Программный комплекс "Анкета Базы данных "Регистраторы России" (далее - Анкета)построена на максимальном использовании данных, предоставляемых в квартальной отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг по форме 1100 (далее - форма 1100) Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного совместным Постановлением Минфина России No 109н и ФКЦБ России No 33 от 11.12.2001 г.
Помимо данных формы 1100 Анкета содержит разделы и показатели, которые могут дать расширенную информацию о деятельности организации. Анкетные данные используются при составлении Рейтингов ПАРТАД.
Для этого необходимо выбрать в меню "ФАЙЛ" функцию "Автоматический импорт из отчетности ФКЦБ России". После импорта данных в Анкету, следует проверить корректность импорта и заполнить вручную те поля, которые автоматически не загружаются. Следует помнить, что при автоматическом импорте из SMCL-файлов все данные предыдущего квартала будут удалены и заменены новыми.
Для сохранения данных предыдущего квартала необходимо создать отдельную папку. Затем выбрать в меню "ФАЙЛ" функцию "Сохранить квартал в папку (экспорт данных в ПАРТАД)".
Если в течение квартала часть информации в разделах осталась неизменной (например, "Общая информация", "Контактная информация", "Руководство" и т.п.), можно заменить отдельные разделы Анкеты. Для этого следует выбрать в меню "ФАЙЛ" функцию "Указать файлы отчетности ФКЦБ России в формате SMCL". После этого следует перейти в раздел, который надо изменить и нажать кнопку "Импорт из SMCL" внизу страницы. Следует помнить, что изменяются ВСЕ данные выбранного раздела. Для сохранения данных предыдущего квартала следует создать отдельную папку.
Можно не использовать заложенного в программе Анкеты импорта данных из SMCL-файлов и заполнить все поля вручную.
Независимо от выбранного способа заполнения Анкеты следует внимательно проверять все внесенные данные, поскольку сведения Анкеты раскрываются в сети Интернет и их изучение открыто для всех пользователей, в том числе, и для контролирующих органов.
Обязательно соответствие данных, предоставленных по форме 1100 и данных Анкеты, в полях, которые импортируются автоматически (наименования которых подчеркнуты).
Следует обязательно указывать информацию о лице, заполнившем Анкету (п. 1.3), для осуществления взаимодействия в случае возникновения вопросов по предоставленным данным.
Проверка заполненных данных Анкеты позволяет еще раз удостовериться в правильности и достоверности данных, предоставленных по форме 1100.
No п/п
|
Название раздела в Анкете* |
Комментарий |
1 |
Период |
|
1.1 |
Отчетный период (квартал, год) |
Указывается отчетный квартал и год. |
1.2 |
Дата внесения последнего изменения |
Указывается дата последнего изменения данных Анкеты. |
1.3 |
Версия Анкеты |
Указывается номер версии программного комплекса "Анкета Базы данных Регистраторы России". |
1.4 |
Сведения о лице, предоставившем информацию |
Указывается фамилия, имя, отчество, должность и контактный телефон лица, заполнившего Анкету.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 1, подраздела "Сведения о лице, заполнившем отчет". |
1.5 |
Дополнительная информация о регистраторе |
Любая дополнительная информация, которая на взгляд лица, заполнившего Анкету, сможет полнее отразить уровень профессиональной деятельности регистратора. |
2 |
Общая информация |
|
2.1 |
Полное наименование организации |
Полное наименование организации, включая организационно-правовую форму, указывается строго в соответствии с Уставом.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 1, подраздела "Общие сведения об организации" из поля "Полное наименование организации на русском языке". |
2.2 |
Краткое наименование организации |
Краткое наименование организации указывается строго в соответствии с Уставом.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 1, подраздела "Общие сведения об организации" из поля "Краткое наименование организации на русском языке". |
2.3 |
ИНН |
Указывается строго в соответствии со свидетельством о присвоении ИНН.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 1, подраздела "Общие сведения об организации" из поля "Индивидуальный номер налогоплательщика". |
2.4 |
ОГРН |
Указывается строго в соответствии со свидетельством о государственной регистрации юридического лица.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 1, подраздела "Общие сведения об организации" из поля "Основной государственный регистрационный номер". |
2.5 |
Свидетельство о государственной регистрации:
Номер
Дата
Орган регистрации |
Указывается строго в соответствии со свидетельством о регистрации организации (свидетельство, выданное при создании организации), если организация создана до 01.07.2002 года.
Организации, зарегистрированные после 01.07.2002 г. указывают сведения в соответствии со свидетельством о государственной регистрации юридического лица, выданным организации в ИМНС при создании организации. |
2.6 |
Лицензии:
Номер
Дата выдачи
Дата окончания действия лицензии |
Данные указываются строго в соответствии с бланком лицензии. Заполнение производить в следующей последовательности:
1. В поле "номер" вносится номер лицензии.
2. В поле "Дата выдачи" вносится дата выдачи лицензии.
3. Для внесения данных в поле "Дата окончания действия лицензии" выбирается одно из двух полей:
- если лицензия выдана без ограничения срока действия, указывается "Бессрочная";
- если лицензия выдана на ограниченный срок, указывается дата окончания срока действия лицензии.
При автоматическом импорте из файлов SMCL данные конвертируются из соответствующего поля в Сопроводительном письме к форме 1100. Сопроводительное письмо должно иметь шаблон не ниже 03 (!). |
2.7 |
Финансовое состояние |
Показатели раздела заполняются в рублях.
В результате конвертации из формы 1100 показателей, выраженных в тысячах рублей, в Анкете данные отражаются в рублях. |
2.7.1 |
Собственные средства |
Рассчитывается в соответствии с Методикой расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденной Постановлением ФКЦБ России No 03-4/пс от 05.02.2003 г. (для Анкет за 4 квартал 2003 г.).
Рассчитывается в соответствии с Методикой расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденной Постановлением ФКЦБ России No 03-26/пс от 21.05.2003 г. (для Анкет начиная с 1 квартала 2004 г.).
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 5А, подраздела "Финансовые показатели организации" таблицы "Сведения о размере собственных средств и стоимости чистых активов" из поля "Собственные средства". |
2.7.2 |
Уставный капитал |
Указывается в соответствии с данными бухгалтерской отчетности на отчетную дату.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 5, подраздел 5.А.1 "Бухгалтерский баланс" строка 410. |
2.7.3 |
Стоимость чистых активов |
Рассчитывается в соответствии с Порядком оценки стоимости чистых активов акционерных обществ, утвержденным Приказом Минфина России и ФКЦБ России No 10н/03-6пз от 29.01.2003 г.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 5А, подраздела "Финансовые показатели организации" таблицы "Сведения о размере собственных средств и стоимости чистых активов" из поля "Стоимость чистых активов". |
3 |
Руководство |
|
3.1 |
Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом |
Указывается фамилия, имя, отчество, должность лица, являющегося в организации единоличным исполнительным органом (указывается при наличии).
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 3, подраздела "Сведения об органах управления организации" поля "Информация о лице, являющимся единоличным исполнительным органом (указывается при наличии), главном бухгалтере организации". |
3.2 |
Информация о коллегиальном исполнительном органе |
Указываются фамилии, имена, отчества и должности лиц, являющихся членами коллегиального исполнительного органа (указывается при наличии).
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 3, подраздела "Сведения об органах управления организации" поля "Информация о коллегиальном исполнительном органе". |
4 |
Контактная информация |
|
4.1 |
Фактический адрес |
Указывается адрес фактического нахождения исполнительных органов организации.
Необходимо заполнить отдельные поля, из которых складывается адрес:
- город;
- индекс;
- адрес (без указания названия региона, города и индекса);
- регион (название региона выбирается из списка).
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 1, подраздела "Общие сведения об организации" из поля "Фактический адрес". |
4.2 |
Почтовый адрес |
Указывается адрес получения организацией почтовой корреспонденции
Необходимо заполнить отдельные поля, из которых складывается адрес:
- город;
- индекс;
- адрес (без указания названия региона, города и индекса);
- регион (название региона выбирается из списка).
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 1, подраздела "Общие сведения об организации" из поля "Почтовый адрес". |
4.3 |
Место нахождения |
Указывается юридический адрес организации в соответствии с Уставом.
Необходимо заполнить отдельные поля, из которых складывается адрес:
- город;
- индекс;
- адрес (без указания названия региона, города и индекса);
- регион (название региона выбирается из списка).
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 1, подраздела "Общие сведения об организации" из поля "Место нахождения организации". |
4.4 |
Телефоны, факсы |
Указываются номера телефонов и факсов для контакта с организацией.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 1, подраздела "Общие сведения об организации" из полей "Номера телефонов" и "Номера факсов". |
4.5 |
Адрес электронной почты |
Указываются адреса электронной почты для контактов с организацией.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 1, подраздела "Общие сведения об организации" из поля "Адреса электронной почты". |
4.6 |
Адрес в Интернет |
Указывается адрес сайта организации в сети Интернет.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 1, подраздела "Общие сведения об организации" из полей "Адрес сайта компании в сети интернет". |
4.7 |
Дополнительная контактная информация |
Указывается дополнительная контактная информация, которая, по мнению лица, заполнившего отчет, необходима для контактов с организацией. |
5 |
Филиалы |
|
5.1 |
Наличие филиалов |
В зависимости от наличия филиалов выбирается одно из значений (да или нет). |
5.2 |
Наименование филиала |
Указывается в соответствии с Уставом филиала.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 4, подраздела "Сведения о филиалах организации, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг" из поля "Наименование филиала". |
5.3 |
Фактический адрес |
Указывается фактическое нахождение исполнительных органов филиала организации. Необходимо заполнять отдельные поля, из которых складывается адрес:
- город;
- индекс;
- адрес (без указания названия региона, города и индекса);
- регион (название региона выбирается из списка).
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 4, подраздела "Сведения о филиалах организации, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг" из поля "Фактический адрес". |
5.4 |
Почтовый адрес |
Указывается адрес получения филиалом организации почтовой корреспонденции. Необходимо заполнять отдельные поля, из которых складывается адрес:
- город;
- индекс;
- адрес (без указания названия региона, города и индекса);
- регион (название региона выбирается из списка).
|
5.5 |
Место нахождения |
Указывается юридический адрес филиала в соответствии с Уставом.
Необходимо заполнять отдельные поля, из которых складывается адрес:
- город;
- индекс;
- адрес (без указания названия региона, города и индекса);
- регион (название региона выбирается из списка).
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 4, подраздела "Сведения о филиалах организации, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг" из поля "Место нахождения". |
5.6 |
Телефоны, факсы |
Указываются номера телефонов и факсов для контактов с филиалом организации.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 4, подраздела "Сведения о филиалах организации, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг" из поля "Номера телефонов". |
5.7 |
Адрес электронной почты |
Указываются адрес электронной почты для контактов с филиалом организации. |
5.8 |
Адрес в Интернет |
Указывается адрес сайта филиала в сети Интернет |
5.9 |
Руководитель филиала |
Указывается фамилия, имя и отчество руководителя филиала.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 4, подраздела "Сведения о филиалах организации, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг" из поля "Фамилия, имя, отчество руководителя филиала" |
5.10 |
Количество перерегистраций по кварталу |
Указывается количество операций, связанных с переходом прав собственности на ценные бумаги (в результате сделок купли-продажи, мены или дарения; в результате наследования и по решению суда), проведенных в течение отчетного квартала данным филиалом в реестрах акционеров. |
5.11 |
Дополнительная информация (функции, выполняемые филиалом) |
Перечисляются функции связанные с осуществлением деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, выполняемые данным филиалом. |
6 |
Эмитенты акций |
Указываются сведения об эмитентах акций, ведение реестров которых осуществляет регистратор по состоянию на отчетную дату.
Об эмитентах, реестры которых в течение квартала были переданы другому регистратору (эмитенту), сведения не указываются. |
6.1 |
Список эмитентов акций |
Указываются сведения в соответствии с п.п. 6.1.1 - 6.1.6. |
6.1.1 |
Список эмитентов акций |
Список эмитентов акций должен соответствовать сведениям из формы 1100, раздела 8, подраздела "Список эмитентов по состоянию на последнюю отчетную дату".
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 8, подраздела "Список эмитентов по состоянию на последнюю отчетную дату". |
6.1.1.1 |
Краткое наименование для поиска |
Указывается краткое наименование эмитента, которое будет использоваться для поиска в списке эмитентов. Наименование заполняется без организационно-правовой формы, заглавными буквами (для однородного поиска). |
6.1.1.2 |
Полное наименование организации |
Указывается полное наименование эмитента, включая организационно-правовую форму, строго в соответствии с Уставом.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 8, подраздела "Список эмитентов по состоянию на последнюю отчетную дату" из столбца 2 из соответствующей строки. |
6.1.1.3 |
Краткое наименование |
Указывается краткое наименование организации, организационно-правовая форма указывается сокращенно. |
6.1.1.4 |
ИНН |
Указывается строго в соответствии со свидетельством о присвоении ИНН.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 8, подраздела "Список эмитентов по состоянию на последнюю отчетную дату" из столбца 10 из соответствующей строки. |
6.1.1.5 |
ОГРН |
Указывается строго в соответствии со свидетельством о государственной регистрации юридического лица.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 8, подраздела "Список эмитентов по состоянию на последнюю отчетную дату" из столбца 11 из соответствующей строки. |
6.1.1.6 |
Создать ТА (трансфер-агента) и создать связь с ТА (трансфер-агентом) |
Если эмитент является трансфер-агентом в отношении своих ценных бумаг, то при выборе поля "Создать связь с ТА" и при использовании функции "Создать ТА", данный эмитент будет записан в список трансфер-агентов регистратора.
При этом автоматически появится связь эмитента с трансфер-агентом.
Если трансфер-агентом по ценным бумагам данного эмитента является профессиональный участник рынка ценных бумаг или иная организация, то связи образуются в разделе "ТА" (см. п.7). |
6.1.2 |
Общие сведения |
Общие сведения указываются по КАЖДОМУ эмитенту. |
6.1.2.1 |
Количество лиц в СВР акционеров всего (без учета лиц с 0 ЦБ) |
Указывается общее количество зарегистрированных лиц (владельцев, номинальных держателей, доверительных управляющих, залогодержателей, включая зарегистрированных лиц, лицевым счетам которых присвоен статус "ценные бумаги неустановленного лица"), имеющих ценные бумаги на лицевых счетах по состоянию на отчетную дату. |
6.1.2.2 |
В том числе владельцев |
Указывается количество владельцев именных ценных бумаг из числа лиц, указанных в п. 6.1.2.1.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 8, подраздела "Список эмитентов по состоянию на последнюю отчетную дату" из столбца 3 из соответствующей строки. |
6.1.2.3 |
ЦБ в федеральной собственности |
Указывается процент ценных бумаг эмитента, находящихся в федеральной собственности.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 8, подраздела "Список эмитентов по состоянию на последнюю отчетную дату" из столбца 4 из соответствующей строки. |
6.1.2.4 |
Категории эмитентов |
Из представленного списка следует выбрать категорию, к которой относится данный эмитент:
1. "Эмитент, акции которого торгуются на фондовых биржах".
2. "Эмитент, который прошел процедуру выпуска депозитарных расписок".
3. "Наиболее крупный эмитент (указывается не более 10)". |
6.1.2.5 |
Руководитель организации:
ФИО
Должность |
Указывается фамилия, имя, отчество и должность руководителя эмитента.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 8, подраздела "Список эмитентов по состоянию на последнюю отчетную дату" из столбца 9 соответствующей строки. |
6.1.2.6 |
Статистические коды |
Указываются коды ОКПО, КФС, КОПФ, ОКОНХ (ОКВЭД), присвоенные эмитенту Государственным комитетом РФ по статистике.
Указывается код РТС, присвоенный эмитенту на фондовой бирже. |
6.1.2.7 |
Отраслевая принадлежность |
Указывается отраслевая принадлежность эмитента.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 8, подраздела "Список эмитентов по состоянию на последнюю отчетную дату" из столбца 5 соответствующей строки. |
6.1.2.8 |
Основной вид деятельности |
Указывается основной вид деятельности в соответствии с Уставом.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 8, подраздела "Список эмитентов по состоянию на последнюю отчетную дату" из столбца 6 соответствующей строки. |
6.1.3 |
Контактная информация |
|
6.1.3.1 |
Фактический адрес |
Указывается адрес фактического нахождения исполнительных органов эмитента.
Необходимо заполнить отдельные поля, из которых складывается адрес:
- город;
- индекс;
- адрес (без указания названия региона, города и индекса);
- регион (название региона выбирается из списка).
|
6.1.3.2 |
Почтовый адрес |
Указывается адрес получения эмитентом почтовой корреспонденции.
Необходимо заполнить отдельные поля, из которых складывается адрес:
- город;
- индекс;
- адрес (без указания названия региона, города и индекса);
- регион (название региона выбирается из списка).
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 8, подраздела "Список эмитентов по состоянию на последнюю отчетную дату" из столбца 7. |
6.1.3.3 |
Место нахождения |
Указывается юридический адрес организации в соответствии с Уставом.
Необходимо заполнить отдельные поля, из которых складывается адрес:
- город;
- индекс;
- адрес (без указания названия региона, города и индекса);
- регион (название региона выбирается из списка).
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 8, подраздела "Список эмитентов по состоянию на последнюю отчетную дату" из столбца 7. |
6.1.3.4 |
Телефоны, факсы |
Указываются номера телефонов и факсов для контакта с эмитентом.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 8, подраздела "Список эмитентов по состоянию на последнюю отчетную дату" из столбца 8. |
6.1.3.5 |
Адрес электронной почты |
Указывается адрес электронной почты для контактов с эмитентом. |
6.1.3.6 |
Адрес в Интернет |
Указывается адрес сайта эмитента в сети Интернет |
6.1.4 |
Сведения о договорах |
Указывается номер и дата договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, номер и дата акта приема.
В случае отсутствия номера акта приема указывается "б/н". |
6.2 |
Информация об обслуживаемых реестрах акционеров |
|
6.2.1 |
Информация об обслуживаемых реестрах акционеров на отчетную дату |
Указывается количество реестров акционеров, ведение которых осуществляется регистратором (центральным офисом и филиалами) на отчетную дату, с разбивкой по филиалам и количеству зарегистрированных лиц.
Итоговая цифра по количеству обслуживаемых реестров должна совпадать с количеством эмитентов из списка эмитентов.
Данная таблица должна строго соответствовать данным формы 1100 из раздела 8, подраздела "Информация об обслуживаемых реестрах".
При автоматическом импорте из формы 1100 таблица конвертируется из раздела 8, подраздела "Информация об обслуживаемых реестрах". |
6.2.2 |
Общее количество обслуживаемых реестров акционеров (в течение квартала) |
Указывается количество реестров акционеров, обслуживаемых регистратором в течение квартала.
Данные из этого поля должны строго соответствовать цифре, указанной в форме 1100, разделе 8, подразделе "Количество и объемы проведенных операций регистратором" из столбца 1.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 8, подраздела "Количество и объемы проведенных операций регистратором" из столбца 1.
Данные этого поля могут отличаться от данных в таблицах "Список эмитентов" и "Информация об обслуживаемых реестрах". |
6.2.3 |
Количество операций, связанных с перерегистрацией прав собственности на акции |
Указывается количество операций, связанных с перерегистрацией прав собственности в реестрах акционеров, проведенных регистратором в течение отчетного периода.
Значение поля должно строго соответствовать данным формы 1100, раздела 8, подраздела "Количество и объемы проведенных операций регистратором" сумме столбцов 2+4+6 (количество в результате совершения сделки + количество в результате наследования + количество по решению суда). Данные столбца "количество в иных случаях" к расчету не принимаются.
При автоматическом импорте из формы 1100 значение поля рассчитывается автоматически на основе данных раздела путем суммирования столбцов 2+4+6. |
6.2.4 |
Объем операций, связанных с перерегистрацией прав собственности на акции |
Указывается количество акций по совершенным операциям, связанных с перерегистрацией прав собственности в реестрах акционеров, в штуках.
Значение поля должно строго соответствовать данным формы 1100, раздела 8, подраздела "Количество и объемы проведенных операций регистратором" сумме столбцов 3+5+7 (объем в результате совершения сделки + объем в результате наследования + объем по решению суда). Данные столбца "объем в иных случаях" к расчету не принимаются.
При автоматическом импорте из формы 1100 значение поля рассчитывается автоматически на основе данных раздела путем суммирования столбцов 3+5+7. |
6.3 |
Список филиалов, которые обслуживают эмитентов |
Данный подраздел заполняется после заполнения разделов, указанных в п. 5 и 6.1 и служит для установления связей между эмитентом и филиалом, осуществляющим ведение реестра владельцев его ценных бумаг.
Заполнение осуществляется следующим образом:
1. В таблице "Список филиалов" необходимо выбрать филиал регистратора.
2. В таблице "Список эмитентов" необходимо выбрать эмитента, обслуживаемого выбранным филиалом.
3. Для связи эмитента со своим филиалом используется функция "Связать ф-л с эмитентом".
4. Для разрыва связи между эмитентом и филиалом используется функция "Восстановить связь с регистратором".
5. Если один из филиалов осуществляет ведение всех реестров именных ценных бумаг, то для связи всех эмитентов с филиалом используем функцию "Связать ф-л со всеми эмитентами".
6. Для разрыва всех связей между эмитентами и филиалом используем функцию "Восстановить связь с регистратором для всех эмитентов". |
7 |
Трансфер-агенты |
Указываются подробные сведения о трансфер-агентах и эмитентах, в отношении которых заключены трансфер-агентские договоры. |
7.1 |
Список трансфер-агентов |
Формируется список трансфер-агентов, с которыми на отчетную дату у регистратора заключены трансфер-агентские договоры, с указанием сведений (п.7.1.1-7.1.7) в отношении трансфер-агентов. |
7.1.1 |
Краткое наименование для поиска |
Указывается краткое наименование трансфер-агента, которое будет использоваться для поиска в списке трансфер-агентов.
Наименование заполняется без организационно-правовой формы, заглавными буквами (для однородного поиска). |
7.1.2 |
Полное наименование организации |
Указывается полное наименование трансфер-агента, включая организационно-правовую форму, в соответствии с Уставом. |
7.1.3 |
Краткое наименование |
Указывается краткое наименование трансфер-агента, организационно-правовая форма указывается сокращенно. |
7.1.4 |
ИНН |
Указывается ИНН трансфер-агента. |
7.1.5 |
ОГРН |
Указывается ОГРН трансфер-агента. |
7.1.6 |
Руководитель организации:
ФИО
Должность |
Указывается фамилия, имя, отчество и должность руководителя трансфер-агента. |
7.1.7 |
Адреса (фактический, почтовый, место нахождения), адреса электронной почты и Интернета, телефоны и факсы |
Порядок заполнения аналогичен порядку, приведенному в пунктах 4.1-4.6. |
7.2 |
Списки эмитентов, на которые с трансфер-агентами заключены договоры |
Данный подраздел заполняется после заполнения разделов, указанных в п. 6.1 и 7.1 и служит для установления связей между эмитентом и трансфер-агентом.
Заполнение осуществляется следующим образом:
1. В таблице "Список трансфер-агентов" необходимо выбрать трансфер-агента.
2. В таблице "Список эмитентов" необходимо выбрать эмитента, обслуживаемого выбранным трансфер-агентом.
3. Для связи эмитента со своим трансфер-агентом используется функция "Связать ТА с эмитентом".
4. В поле "Договор приема" указывается номер и дата заключения договора между трансфер-агентом и регистратором.
5. Для разрыва связи между эмитентом и трансфер-агентом используем функцию "Разорвать связь".
6. Если трансфер-агент один для всех эмитентов, то для связи всех эмитентов с трансфер-агентом используем функцию "Связать со всеми эмитентами".
7. Для разрыва всех связей между эмитентами и трансфер-агентами используем функцию "Разорвать все связи". |
8 |
Номинальные держатели |
|
8.1 |
Список номинальных держателей |
Формируется список организаций, которым в системе ведения реестра акционеров открыты счета номинальных держателей, с указанием сведений п.п. 8.1.1 - 8.1.7. |
8.1.1 |
Краткое наименование для поиска |
Указывается краткое наименование номинального держателя, которое будет использоваться для поиска в списке номинальных держателей.
Наименование заполняется без организационно-правовой формы, заглавными буквами (для однородного поиска). |
8.1.2 |
Полное наименование организации |
Указывается полное наименование номинального держателя, включая организационно-правовую форму, в соответствии с Уставом. |
8.1.3 |
Краткое наименование |
Указывается краткое наименование номинального держателя, организационно-правовая форма указывается сокращенно. |
8.1.4 |
ИНН |
Указывается ИНН номинального держателя. |
8.1.5 |
ОГРН |
Указывается ОГРН номинального держателя. |
8.1.6 |
Руководитель организации:
ФИО
Должность |
Указывается фамилия, имя, отчество и должность руководителя номинального держателя. |
8.1.7 |
Адреса (фактический, почтовый, место нахождения), адреса электронной почты и Интернета, телефоны и факсы. |
Порядок заполнения аналогичен порядку, приведенному в пунктах 4.1-4.6. |
8.2 |
Список эмитентов, у которых открыты счета номинальных держателей |
Данный подраздел заполняется после заполнения разделов, указанных в п.6 и п.8.1 и служит для установления связей между эмитентом и номинальным держателем.
Заполнение осуществляется следующим образом:
1. В таблице "Список номинальных держателей" необходимо выбрать номинального держателя.
2. В таблице "Список эмитентов" необходимо выбрать эмитента, ценные бумаги которого находятся у номинального держателя.
3. Для связи эмитента с номинальным держателем используется функция "Связать НД с эмитентом".
4. В поле "Кол-во ЦБ принятых на обслуживание" указывается количество ценных бумаг эмитента, находящихся у номинального держателя.
5. В поле "Рыночная цена пакета" указывается стоимость ценных бумаг эмитента, находящихся у номинального держателя.
6. Для разрыва связи между эмитентом и номинальным держателем используем функцию "Разорвать связь".
7. Если номинальный держатель один для всех эмитентов, то для связи всех эмитентов с номинальным держателем используем функцию "Связать со всеми эмитентами".
8. Для разрыва всех связей между эмитентами и номинальными держателями используем функцию "Разорвать все связи". |
9 |
Технологии, персонал и коды |
|
9.1 |
Программное обеспечение |
Указываются сведения о программном обеспечении, используемом для ведения реестра акционеров. Сведения следует указывать по шаблону: [название разработчика] [наименование ПО] [номер сертификата] [дата выдачи сертификата]. Строки, заполненные не по шаблону, записаны не будут! |
9.2 |
Количество штатных сотрудников организации, всего |
Указывается количество штатных сотрудников организации, непосредственно связанных с осуществлением деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, без учета технического и вспомогательного персонала (обязательно учитывать руководителей высшего и среднего звена). |
9.3 |
В том числе штатных сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты ФКЦБ России |
Указывается количество штатных сотрудников, из числа указанных в п. 9.2, удовлетворяющих квалификационным требованиям ФКЦБ России к сотрудникам организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, в соответствии с Положением о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 24.12.2003 г. N 03-47/пс (далее - Положение о специалистах). |
9.4 |
Статистические коды |
Указываются коды ОКПО, КФС, КОПФ, ОКОНХ (ОКВЭД), присвоенные регистратору Государственным комитетом РФ по статистике. |
10 |
Страхование |
|
10.1 |
Сведения о договоре страхования |
Указывается наименование страховой организации (включая организационно-правовую форму), с которой заключён договор страхования.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 4, подраздела "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности" из поля "Наименование страховой компании". |
10.2 |
Перечень застрахованных рисков |
Указывается перечень застрахованных рисков, которые включены в договор страхования.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 4, подраздела "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности" из поля "Перечень рисков, включенных в договор страхования". |
10.3 |
Размер страхового покрытия (страховая сумма) |
Указывается общая страховая сумма по всем заключенным договорам страхования в рублях. Если страховая сумма выражена в договоре страхования в иностранной валюте, указывается рублевый эквивалент по курсу ЦБ РФ на отчетную дату.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 4, подраздела "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности" из поля "Размер страхового покрытия". |
10.4 |
Период страхования (срок действия договора страхования) |
Указываются даты начала и окончания срока действия договора страхования.
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 4, подраздела "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности" из полей "Период страхования по договору страхования". |
10.5 |
Сведения о регистрации |
Для заполнения поля необходимо выбрать одно из трех значений:
- не зарегистрирован;
- зарегистрирован в ПАРТАД;
- другое.
В случае выбора значения "Зарегистрирован в ПАРТАД" необходимо заполнить поле "Дата регистрации".
В случае выбора значения "Другое" необходимо заполнить поля "Наименование регистрирующей организации" и "Дата регистрации". |
11 |
Рейтинг |
|
11.1 |
Количественные показатели |
|
11.1.1 |
Количество эмитентов |
Распределение (импорт) эмитентов акций, ведение реестров которых осуществляет регистратор на отчетную дату, по количеству владельцев ценных бумаг осуществляется автоматически из столбца 3 подраздела "Список эмитентов на последнюю отчетную дату" раздела 8 формы 1100. |
11.1.2 |
Собственные средства |
Указывается размер собственных средств регистратора (п.2.7.1).
При автоматическом импорте из формы 1100 данные конвертируются из раздела 5, подраздела "Финансовые показатели организации" таблицы "Сведения о размере собственных средств и стоимости чистых активов организации" из поля "Собственные средства". |
11.1.3 |
Размер страхового покрытия (страховая сумма) |
Поле заполняется автоматически после заполнения п. 10.3. |
11.1.4 |
Общее количество зарег. лиц в СВР акционеров, имеющих ненулевые остатки на лицевых счетах |
Указывается общее количество зарегистрированных лиц в системе ведения реестров акционеров (владельцев, номинальных держателей, доверительных управляющих, залогодержателей, включая зарегистрированных лиц, лицевым счетам которых присвоен статус "ценные бумаги неустановленного лица"), имеющих ненулевые остатки на лицевых счетах по состоянию на отчетную дату.
Значение поля соответствует значению, приводимому в форме 1100, в разделе 8, подразделе "Информация об обслуживаемых реестрах" в столбце 1. При автоматическом импорте из формы 1100 значение поля конвертируется из обозначенного выше раздела. |
11.1.5 |
Общее количество зарег. лиц в СВР акционеров, имеющих нулевые остатки на лицевых счетах |
Указывается общее количество зарегистрированных лиц в системе ведения реестров акционеров (владельцев, номинальных держателей, доверительных управляющих, залогодержателей, включая зарегистрированных лиц, лицевым счетам которых присвоен статус "ценные бумаги неустановленного лица"), имеющих нулевые остатки на лицевых счетах по состоянию на отчетную дату. |
11.1.6 |
Общее кол-во зарег. лиц в СВР владельцев инвест. паев (с учетом лиц, имеющих нулевые остатки на лицевых счетах) |
Указывается общее количество зарегистрированных лиц в системе ведения реестров владельцев инвестиционных паев инвестиционных и паевых инвестиционных фондов, имеющих как ненулевые, так и нулевые остатки на лицевых счетах по состоянию на отчетную дату.
Значение поля должно соответствовать суммарному значению кол-ва зарег. лиц в СВР владельцев инвест. паев, указанных в Разделе "Списки эмитентов по категориям", категория "паевые и инвестиционные фонды, реестры которых ведет регистратор" (заполнение показателя осуществляется путём импорта данных, либо вручную). |
11.1.7 |
Общее кол-во зарег. лиц в СВР владельцев облигаций (с учетом лиц, имеющих нулевые остатки на лицевых счетах) |
Указывается общее количество зарегистрированных лиц в системе ведения реестров владельцев облигаций, имеющих как ненулевые, так и нулевые остатки на лицевых счетах по состоянию на отчетную дату.
Значение поля должно соответствовать суммарному значению кол-ва зарег. лиц в СВР владельцев облигаций, указанных в Разделе "Списки эмитентов по категориям", категория "эмитенты, реестры владельцев облигаций которых ведет регистратор" (заполнение показателя осуществляется путём импорта данных, либо вручную). |
11.1.8 |
Суммарное количество перерегистраций прав собственности |
Указывается общее количество перерегистраций прав собственности в реестрах акционеров (расчет описан в п.6.2.3), из них:
- количество перерегистраций прав собственности в течение одного операционного дня с момента подачи документов зарегистрированным лицом;
- количество перерегистраций через трансфер-агентов (ТА), когда в качестве ТА выступает: эмитент, регистратор или депозитарий, иная организация соответственно.
|
11.1.9 |
Суммарное количество перерегистраций прав собственности по филиалам |
Указывается количество перерегистраций прав собственности в реестрах акционеров по филиалам. Значение поля равно сумме перерегистраций по кварталу, указанных по каждому филиалу в п. 5.10 Анкеты. |
11.1.10 |
Количество других операций, информация о которых заносится в регистрационный журнал |
Указывается количество других операций в реестрах акционеров, информация о которых заносится в регистрационный журнал в соответствии с п.3.4.6 Положения о ведении реестра именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.97г. No27. |
11.1.11 |
Количество исходящих документов регистратора |
Указывается количество исходящих документов регистратора, по реестрам акционеров, предусмотренных в соответствии с п.7.9.1 и п.7.9.4 Положения о ведении реестра именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.97г. No27. |
11.1.12 |
Количество отказов в проведении операций |
Указывается количество уведомлений об отказе от внесения записей в реестр акционеров в течение отчетного квартала. |
11.1.13 |
Количество программ для ведения реестров акционеров |
Указывается количество программного обеспечения, используемого для ведения реестров акционеров, в том числе сертифицированных программ. |
11.2 |
Списки эмитентов по категориям |
Необходимо сформировать списки эмитентов по следующим категориям:
- "эмитенты, акции которых торгуются на фондовых биржах";
- "эмитенты, прошедшие процедуру выпуска депозитарных расписок";
- "наиболее крупные эмитенты (указывается не более 10 эмитентов)";
- "паевые и инвестиционные фонды, реестры которых ведет регистратор" - с указанием по каждому фонду кол-ва зарегистрированных лиц в СВР владельцев инвест. паев, имеющих как ненулевые, так и нулевые остатки на лицевых счетах по состоянию на отчетную дату;
- "эмитенты, реестры владельцев облигаций которых ведет регистратор" - с указанием по каждому эмитенту кол-ва зарегистрированных лиц в СВР владельцев облигаций, имеющих как ненулевые, так и нулевые остатки на лицевых счетах по состоянию на отчетную дату;
- "эмитенты, реестры требований кредиторов которых ведет регистратор";
- "эмитенты, реестры владельцев ипотечных сертификатов участия которых ведет регистратор".
Заполнить списки по категориям можно следующими способами:
- При заполнении раздела "Эмитенты" необходимо отметить для каждого эмитента категорию, к которой его следует относить.
- В разделе "Рейтинг", "Список эмитентов по категориям" нажать кнопку "Инициализация" в соответствующей категории.
- Вернуться в раздел "Эмитенты", найти с помощью кнопки "поиска" эмитентов, для которых необходимо выбрать соответствующие категории. Вернуться в раздел "Рейтинг", "Список эмитентов по категориям", нажать кнопку "Инициализация" в соответствующей категории.
- Внести данные в каждую категорию вручную.
Информация по паевым и инвестиционным фондам, а также эмитентам облигаций и ипотечных сертификатов участия, реестры (реестры требований кредиторов) которых ведет регистратор, заполняется вручную (для эмитентов в случае их отсутствия в разделе "Эмитенты"). |
* - при создании отчета изменяется нумерация разделов и наименование некоторых разделов Анкеты.
